复杂场景严把质量关,aPbbS帮助食品药 [复制链接]

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项目背景

对于许多食品药品生产行业的企业来说，生产物料和生产成品的质量尤为重要。因此，食品药品生产企业经常面临来自内外部审计检查，审查物料和成品质量。在审计过程中，有两点十分关键，分别为制定质量审计标准、以及规范审计任务的制定和下发过程。

A企业作为食品药品生产行业内的领先企业，经常进行内部审计。但在审计过程中产生了很多问题，企业需要提升审计效率，明确审计流程，节省审计成本。

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业务痛点

审计过程线上化程度低，审核过程无法实现全流程可视化，工作效率低下；

业务需求更新快，当前审计管理方式运营成本高；

审计质量控制标准不够明确，审计组织和人员管理制度、审计质量检查制度、审计质量考核制度、审计责任追究制度等缺乏规范性。

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解决方案

企业基于低代码平台构建的审计管理系统，包含了「审计情况概况」、「审计标准管理」、「被审核方管理」、「审计计划管理」、「审计任务管理」、「现场审核明细」、「审计整改问题」几个主要模块，搭配得帆云流程设计功能，实现了从审计标准的制定、被审核方的管理、审计计划的制定、审计任务的下发、发现问题整改问题的审计全流程管理。同时系统配置了审计情况看板，可直观地看到当前审计情况和执行进度。

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关键功能

1.审计情况概览

基于「指标图」、「柱状图」、「日历图」等组件配置审计情况看板，通过看板可直观地看到当前审计计划、审计任务、被审核方等数量。审计负责人的审计任务以日历图的形式展示，可以日、周、月为单位预览当前审计工作。

2.审核标准管理

审核标准管理用于制定每个审核项的审核标准，包含审核标准的名称、审核标准所属的部门、启用状态、生效日期、废止日期等信息，统一审核标准。在审核标准处支持查看当前标准下所包含的审核模块。

2.1审核模块管理

维护审核标准下的审核模块信息，也可查看当前模块下的模块分类情况。

2.2模块分类管理

维护某审批标准下审核模块所包含的分类信息，在模块分类中可查看当前分类下的所有审核条款。

2.审核条款管理

维护审核条款的具体内容、该条款的标准分，用于后续审计扣分参考。

2.4审计参考标准

管理审计标准制定所参考的资料，可填写参考标准的类型，也可附上对应的链接地址，其他材料可通过附件的形式上传。

.被审核方管理

相关业务人员可在此处维护被审核方的基本信息，包括被审核方的名称、合作的状态、当前该被审核方所处的风险等级及其他基本信息。

4.审计计划管理

针对部门规划制定审计计划，选定负责人及计划类型。审计计划可自动关联到当前任务下的具体审计任务。

5.审计任务管理

管理者针对审计计划，下发具体的审计任务，在此可选择到被审核方的名称，当前任务的审核类型、审核状态。审核状态会根据问题整改的情况自动改变，例如：当前审计任务所包含的整改项全部完成时，审核状态会自动更改成「已完成」状态。

6.现场审核明细

审核人下发到自己手中的审核任务进行现场审核，并将发现的问题记录到「整改问题明细」中。

现场审核明细提交后，系统会根据问题整改明细中的内容自动的生成对应整改问题的表单。该场景可通过配置业务事件实现。

7.审计整改问题

该表单中的「整改问题编码」、「被审核方名称」、「审计发现」、「审核条款」、「完成实现」等字段信息均是根据「现场审核明细」表单中所提交内容自动生成。

问题整改后，对于整改结果会进行验收，通过后才能表示完成整改。由于审批人员组成复杂，因此审批过程规则权限配置十分重要。

在验收流程的配置中，针对不同的审批节点，对应的审批负责人只可编辑自己所属权限下的字段，例如：在整改验收节点处，审批人可对「整改结果」这个字段进行编辑，其余节点无权查看该字段内容。该场景通过业务规则的配置即可实现。

此外，在「整改验收」节点处加入了「驳回」按钮。若整改结果不合格可一键驳回，重新整改。

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项目总结

以上就是审计管理系统，基于该系统，A企业实现了审计工作的线上化管理，帮助企业及时发现生产问题，并及时整改。

在系统的使用过程中，A企业得以确保审计工作质量，提高审计工作的效率，运用审计质量标准对审计工作各要素进行规范化定义，并通过系统对生产全过程进行管理和监督，帮助企业改善经营管理、有效减少损失、提高经济效益。